Los instrumentos de recolección de información son las herramientas con las que conviertes la tabla de operacionalización en datos: el cuestionario de la encuesta, el guion de la entrevista, la guía de observación, la ficha de análisis documental. Un instrumento mal construido invalida el mejor diseño, y un instrumento sin validez ni prueba piloto es la primera pregunta que hace el jurado en la sustentación.
Esta guía entrega tres plantillas completas, listas para adaptar, con la estructura que exigen las facultades colombianas: cuestionario de encuesta con ficha técnica y bloque de consentimiento, guion de entrevista semiestructurada y guía de observación. Al final, cómo se validan y cómo se reporta todo en el marco metodológico. Si todavía no has decidido qué técnica usar, empieza por encuesta, entrevista, grupo focal u observación: cuál elegir.
Técnica, instrumento y fuente: la distinción que pide el jurado
| Técnica | Instrumento | Tipo de dato | Ruta habitual |
|---|---|---|---|
| Encuesta | Cuestionario (escala, ítems cerrados, algunos abiertos) | Numérico, estandarizado | Cuantitativa |
| Entrevista | Guion (estructurado, semiestructurado o abierto) | Verbal, transcrito | Cualitativa |
| Observación | Guía o lista de chequeo; diario de campo | Conductas, eventos, contextos | Ambas |
| Grupo focal | Guion de moderación | Interacción verbal grupal | Cualitativa |
| Análisis documental | Ficha de registro o matriz de análisis | Textos, sentencias, registros | Ambas |
En el documento se nombra primero la técnica, luego el instrumento y después la fuente (primaria si la produces tú, secundaria si es un registro existente). Cada ítem del instrumento debe corresponder a un indicador de la tabla de operacionalización.
Plantilla 1: cuestionario de encuesta
Estructura en cinco bloques. El ejemplo está construido para un estudio sobre autoeficacia académica y rendimiento en estudiantes universitarios; sustituye los ítems por los de tu tabla de operacionalización.
FICHA TÉCNICA Título del estudio: [título del trabajo de grado] Investigador(es): [nombre], programa de [..], [universidad]. Director: [nombre] Objetivo del instrumento: recoger información sobre [variables] en [población] Población y muestra: [N y n, tipo de muestreo] Modo de aplicación: [en línea (formulario) / presencial en papel / telefónica] Tiempo estimado: [10] minutos Fecha de aplicación: [mes y año] BLOQUE A. CONSENTIMIENTO INFORMADO (para estudios sin riesgo o con riesgo mínimo) Usted ha sido invitado(a) a participar en el trabajo de grado "[título]", del programa de [..] de la [universidad], cuyo objetivo es [..]. Su participación es voluntaria y consiste en responder este cuestionario, que toma aproximadamente [10] minutos. No recibirá beneficios directos ni incentivos económicos. Sus respuestas son anónimas y confidenciales, se usarán solo con fines académicos y se tratarán conforme a la Ley 1581 de 2012 sobre protección de datos personales. Este estudio se clasifica como investigación [sin riesgo / con riesgo mínimo] según el artículo 11 de la Resolución 8430 de 1993 del Ministerio de Salud y cuenta con aval del comité de ética [nombre, acta n.º]. Puede retirarse en cualquier momento sin consecuencia alguna. Contacto: [correo institucional del investigador y del director]. [ ] Acepto participar de manera voluntaria. BLOQUE B. DATOS SOCIODEMOGRÁFICOS 1. Edad en años cumplidos: ____ 2. Sexo: [ ] Femenino [ ] Masculino [ ] Prefiero no responder 3. Semestre que cursa: ____ 4. Estrato socioeconómico de su vivienda: [ ] 1 [ ] 2 [ ] 3 [ ] 4 [ ] 5 [ ] 6 5. ¿Es usted la primera persona de su núcleo familiar en ingresar a la universidad? [ ] Sí [ ] No 6. Jornada: [ ] Diurna [ ] Nocturna BLOQUE C. ESCALA DE AUTOEFICACIA ACADÉMICA Indique su grado de acuerdo con cada afirmación: 1 = Totalmente en desacuerdo · 2 = En desacuerdo · 3 = Ni de acuerdo ni en desacuerdo · 4 = De acuerdo · 5 = Totalmente de acuerdo 7. Puedo entender los temas más difíciles de mis cursos. 1 2 3 4 5 8. Soy capaz de organizar mi tiempo para cumplir con las entregas. 1 2 3 4 5 9. Confío en que puedo obtener buenos resultados en los parciales. 1 2 3 4 5 10. Cuando un tema me cuesta, persisto hasta comprenderlo. 1 2 3 4 5 [.. hasta completar los ítems de cada dimensión] BLOQUE D. RENDIMIENTO Y CONTEXTO 15. Promedio ponderado acumulado (según el sistema académico): ____ 16. Horas semanales que dedica a trabajo remunerado: [ ] 0 [ ] 1-10 [ ] 11-20 [ ] más de 20 BLOQUE E. CIERRE 17. ¿Desea agregar algún comentario sobre su experiencia académica? (opcional) ______ Gracias por su participación.
Reglas de construcción: una idea por ítem, sin negaciones dobles, sin términos técnicos que el encuestado no conozca, opciones exhaustivas y excluyentes en los ítems cerrados, y los datos sensibles (salud, orientación sexual, origen étnico) solo si son necesarios para los objetivos y con autorización explícita. Cómo aplicarlo en línea, en papel, por teléfono o por WhatsApp, y qué cambia en cada modo, está en cómo aplicar una encuesta en Colombia.
Plantilla 2: guion de entrevista semiestructurada
El ejemplo corresponde a un estudio fenomenológico sobre trayectorias de reincorporación. Las preguntas se agrupan por categoría de la matriz cualitativa; el orden puede cambiar durante la conversación.
GUION DE ENTREVISTA SEMIESTRUCTURADA Estudio: [título]. Investigador(a): [nombre]. Fecha y lugar: [..]. Código de la participante: [P01] Duración estimada: 45 a 60 minutos. Grabación de audio con autorización. APERTURA (5 minutos) - Presentación del investigador y del objetivo del estudio en lenguaje sencillo. - Lectura y firma del consentimiento informado (incluye autorización de grabación, uso de seudónimo, posibilidad de no responder o de retirarse, custodia de los datos según la Ley 1581 de 2012). - Pregunta rompehielo: ¿Cómo describiría un día normal suyo en este momento? BLOQUE 1. TRAYECTORIA (categoría: proyecto de vida) 1. Cuénteme cómo fue su llegada al proceso de reincorporación. 2. ¿Qué esperaba de ese proceso cuando comenzó? ¿Qué ha cambiado desde entonces? 3. ¿Cómo se imagina su vida dentro de cinco años? BLOQUE 2. REDES (categoría: redes comunitarias) 4. ¿Con quiénes contaba usted cuando llegó? ¿Con quiénes cuenta hoy? 5. ¿Ha participado en alguna organización o grupo de la comunidad? ¿Cómo llegó a él? 6. ¿Qué papel ha tenido su familia en este proceso? BLOQUE 3. OFERTA INSTITUCIONAL (categoría: oferta institucional) 7. ¿Qué programas o apoyos de la ARN o de la alcaldía ha recibido? 8. ¿Qué le facilitó o le dificultó acceder a ellos? 9. Si pudiera cambiar algo de esos programas, ¿qué sería? PREGUNTAS DE PROFUNDIZACIÓN (usar cuando aplique) - ¿Podría darme un ejemplo? · ¿Qué sintió en ese momento? · ¿Qué pasó después? CIERRE (5 minutos) 10. ¿Hay algo que no le haya preguntado y que considere importante? - Agradecimiento, explicación de cómo se usarán los datos y cómo recibirá los resultados. - Nota de campo inmediata del investigador: contexto, interrupciones, impresiones.
Entre 8 y 12 preguntas principales bastan para una entrevista de una hora. Evita preguntas que se responden con sí o no, preguntas dobles y preguntas que sugieren la respuesta. Si vas a usar una escala o un guion de otro autor, revisa permiso, adaptación y qué reportar cuando usas un instrumento de otro autor.
Plantilla 3: guía de observación
El ejemplo es una lista de chequeo para observar la adherencia a la higiene de manos en un servicio hospitalario, complementada con un registro de contexto. Sirve igual para observación en aula o en una organización cambiando las categorías.
GUÍA DE OBSERVACIÓN ESTRUCTURADA Estudio: [título]. Observador(a): [nombre]. Servicio: [urgencias / hospitalización]. Turno: [..] Fecha: [..]. Hora de inicio y fin: [..]. Código de sesión: [O-014] INSTRUCCIONES Registrar cada oportunidad de higiene de manos observada. Una fila por oportunidad. No interferir con la atención. Suspender la observación si el personal lo solicita. REGISTRO | N.º | Perfil (aux / prof) | Momento (1 a 5 según OMS) | Realizó higiene (sí / no) | Método (agua y jabón / alcohol) | Duración aprox. (s) | Observaciones | |-----|---------------------|---------------------------|---------------------------|----------------------------------|---------------------|---------------| | 1 | | | | | | | | 2 | | | | | | | CONTEXTO DE LA SESIÓN (rellenar al final) - Número de pacientes en el servicio: ____ - Personal presente: ____ - Disponibilidad de insumos (dispensadores con producto, lavamanos funcionando): [ ] Completa [ ] Parcial [ ] Nula - Eventos que alteraron la observación (emergencia, ronda, visita): ______ - Notas del observador: ______ CÁLCULO Adherencia de la sesión = oportunidades con higiene realizada / oportunidades observadas × 100
Para observación en aula o en comunidad, la guía suele ser semiestructurada: categorías amplias (interacción docente-estudiante, uso del tiempo, participación) con espacio para descripción narrativa, y un diario de campo separado para las interpretaciones del observador.
Si tienes la técnica clara pero el instrumento no termina de cuadrar con las variables, organiza tu marco metodológico en Tesify: cada ítem al lado del indicador que mide, para que el jurado vea la coherencia en una sola lectura. El instrumento lo diseñas tú.
Validez, confiabilidad y prueba piloto: lo que hay que reportar
| Procedimiento | Qué es | Cómo se reporta |
|---|---|---|
| Validez de contenido por juicio de expertos | Tres a cinco expertos evalúan cada ítem por pertinencia, claridad y suficiencia | Perfil de los jueces, formato usado, índice de acuerdo y los ítems modificados o eliminados |
| Prueba piloto | Aplicación a un grupo pequeño de la misma población (10 a 30 personas) que no entra en la muestra | Tamaño, fecha, tiempo promedio de respuesta, ítems que generaron dudas y los ajustes |
| Confiabilidad | Consistencia interna de las escalas (alfa de Cronbach) o acuerdo entre observadores (kappa) | Valor obtenido por dimensión; alfa por encima de 0,70 suele aceptarse en pregrado |
| Instrumento validado de otro autor | Escala publicada con propiedades psicométricas conocidas | Autor, año, población de validación, permiso de uso y adaptaciones realizadas |
| Rigor en cualitativa | Credibilidad, transferibilidad, dependencia y confirmabilidad | Triangulación de fuentes, devolución a participantes, bitácora de decisiones |
Consentimiento informado y ética en cada instrumento
La Resolución 8430 de 1993 clasifica la investigación por riesgo (artículo 11) y regula el consentimiento (artículos 14 a 16): en estudios sin riesgo el comité de ética puede dispensar del consentimiento escrito, y en riesgo mínimo puede autorizarlo no escrito; cuando hay relación de subordinación (docente-estudiante, jefe-empleado), el consentimiento debe obtenerlo una persona distinta del investigador. La Ley 1581 de 2012 exige autorización previa e informada para tratar datos personales y trato reforzado para los sensibles. Los menores de edad requieren consentimiento del acudiente y asentimiento propio. Cuándo necesitas aval y cómo se pide está en aval del comité de ética y Resolución 8430.
Los 5 errores de instrumentos que marca el jurado
- Ítems que no están en la tabla de operacionalización (o indicadores sin ítem).
- Instrumento propio sin validación ni piloto. “Se diseñó un cuestionario” y nada más.
- Escala de otro autor sin cita, sin permiso ni datos de validación en población colombiana.
- Consentimiento sin los elementos mínimos (objetivo, voluntariedad, riesgo, confidencialidad, contacto) o encuestas a menores sin acudiente.
- Preguntas dobles, sugestivas o con jerga que la prueba piloto habría detectado.
Preguntas frecuentes sobre los instrumentos de recolección
¿El instrumento va en el cuerpo del documento o en anexos?
Completo en anexos, con su consentimiento; en el marco metodológico se describe (bloques, número de ítems, escala, validación) y se cita el anexo.
¿Cuántas personas necesito para la prueba piloto?
Entre 10 y 30 de la misma población, que no formen parte de la muestra definitiva. Lo importante es reportar qué se ajustó.
¿Puedo usar Google Forms para la encuesta?
Sí, si tu población tiene acceso y si configuras el formulario para no recoger correos ni datos innecesarios. Guarda una copia del formulario como anexo y cuida el consentimiento en la primera sección.
¿Necesito grabar las entrevistas?
Es lo recomendable para transcribir literalmente, siempre con autorización expresa en el consentimiento. Si la participante no autoriza, toma notas y dilo en el marco metodológico.
¿Dónde describo la población a la que aplico el instrumento?
En el apartado anterior del marco metodológico: población y muestra. La descripción del instrumento va justo después, y ambos se resumen en la ficha técnica.
Instrumento validado, consentimiento listo, piloto hecho: el trabajo de campo puede empezar. Empieza tu trabajo de grado en Tesify y deja el capítulo metodológico cerrado antes de salir a recoger datos.